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【IPO动态】证监会再控IPO 10家企业获批文，筹资不超过38亿元
作者：郑淯心 2017-01-21 14:53
张晓军强调，发行审核过程中便利、高效沟通机制的形成，需要发行审核部门与发行当事人双方的共同努力。
1月20日，证监会发布会称，2016年四季度时开展了首次IPO企业现场检查工作，并修订完善审核履职回避制度、规范发行审核预约接待工作。IPO审核监管再趋严。同日，10家企业获批文，筹资不超过38亿元。
证监会核准10家公司首发申请，分别是：安井食品、博天环境、诺邦股份、海峡环保、大千生态、威星仪表、美力科技，还有欣天科技、宣亚国际、富瀚股份直接定价发行。上述企业筹资总额不超过38亿元。
IPO发行速度不减，一周一批文的速度企稳。截至2017年1月12日，中国证监会受理首发企业732家，其中，已过会44家，未过688会家。未过会企业中正常待审企业635家，中止审查企业53家。可见，IPO堰塞湖水位仍高。
证监会副主席方星海在2017年瑞士达沃斯论坛参加“全球复苏中国角色”的圆桌讨论时称，“尽管去年IPO数量创新高、再融资体量很大，但仍有600多家公司在排队等候上市”，“这也说明中国自身的改革还不到位，如果改革够好的话，IPO排队不应该这么长，中国证监会还面临很多任务。”
1月20日，证监会召开发布会称，于2016年四季度时开展了首次IPO企业现场检查工作，共涉及12家企业，通过检查发现了部分企业存在披露情况与实际情况不符，会计核算不规范，关联方和关联交易披露不完整等问题，证监会称将以约谈提醒、反馈意见函形式告知并督促其整改、落实。对于部分中介机构或签字人员存在的对招股说明书披露信息核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等执业质量问题，已移送证监会相关部门按程序处理。
证监会强调，检查中发现圣元环保股份有限公司存在未披露关联方资金往来、部分贷款发放至实际控制人个人账户、大额现金支付等问题；上海基美文化传媒股份有限公司存在销售收入确认与实际情况存在不一致、财务人员兼职关联方财务工作、未披露部分关联方关系、销售佣金实际情况与披露信息不符等问题。鉴于上述问题涉嫌违法违规，已将相关线索移送证监会稽查部门处理。
证监会称将继续开展IPO企业现场检查工作，防止带病申报，严把资本市场入门关，对IPO中的违法违规行为发现一起查处一起，促进资本市场健康有序发展。
有投行人士曾对记者称，其最近发现证监会在实地调研申报IPO的企业，“过会不一定是完结，抽查是证监会的监管权力”。
同日，证监会修订完善审核履职回避制度，从严并细化了涉及亲属的回避事项。一是回避范围更加严格，涉及配偶、父母、子女及其配偶等在监管对象或者相关中介机构任职的，无论其职务高低，均应回避。对于其他相关亲属在监管对象或者相关中介机构，担任中层以上职务的，无论其从事业务是否与发行业务直接相关，均应回避。对于再融资申请企业，增加亲属为持股5%以上的股东，审核工作人员应回避。二是增加本人主动回避条款，认为可能存在利益冲突情形的，可申请并经组织批准后回避。
在发行审核过程中，除了受理、反馈意见、发审会问询与陈述、核发核准批文等法定沟通程序外，发行审核部门还承担着大量的接待沟通工作。为提高沟通效率和效果，证监会提出三点要求：
一是明确了沟通、接待事项。对反馈意见重大问题需要当面解释说明，咨询重大政策和审核标准问题，以及需要与发行审核部门当面沟通的其他特殊情形，可以进行当面沟通。其他与发行申请业务相关问题，鼓励通过电子邮件、电话等形式进行沟通。明确无具体事由的礼节性拜访、与发行业务无关的中介机构和人员来访、首次书面反馈意见告知前的来访、与发行审核工作无关的来访等不属于沟通、接待事项。
二是强化沟通、接待规范。一方面严格规范审核部门及工作人员行为，符合条件的预约申请，必须在三个工作日内安排见面沟通；接待必须在办公场所，必须遵守双人接待制度，不得私下接触；接待情况要记录并存入档案。另一方面规范发行人等机构的沟通行为，需要提出预约申请以及明确的沟通问题清单，来访人数原则上不超过三人等。
三是强调沟通服务要求。要求审核工作人员接待来访应及时、热情、耐心倾听来访者的意见和诉求。能当场给予答复的，给予明确答复；不能当场答复的，说明下一步的研究处理程序。对于一般问题，通过邮件、电话等形式及时进行沟通答复，减少发行人负担，提高沟通效率。
新闻发言人张晓军强调，发行审核过程中便利、高效沟通机制的形成，需要发行审核部门与发行当事人双方的共同努力。
一、5家企业首发申请获证监会受理
1月20日，北京证监局披露，北京恒泰万博石油技术股份有限公司、京北方信息技术股份有限公司进入辅导期。
中国证监局披露，光弘科技、金牌厨柜、安奈儿、江化微、海湾环境首发申请获证监会受理，进入审核流程。
注：2016年半年报数据
二、欧维姆被否
1月20日，发审委审核8家公司首发申请通过，欧维姆被否。
其中，创业板发审委审核6家公司通过，分别是：捷捷微电、华瑞股份、三雄极光、普利制药、博士眼镜、华测导航，主板发审委审核通过了至正道化和中持水务。
证监会主要关注了欧维姆等备用金、票据、股权转让、销售费用率等问题。
欧维姆在其他应收款中反映的备用金余额分别为1056万元、3383万元、2679万元、3604万元，申报材料披露期末备用金主要系工程公司及东方公司减隔震业务拓展过程中发生的员工借支、工程施工项目借款和业务费借款，证监会询问其借款详情。
柳工集团为了获取银行短期流动贷款，借用欧维姆及其下属子公司的采购、销售等业务合同，与银行签订贷款合同，向银行申请贷款。欧维姆报告期2013年-2015年为柳工集团贷款的金额为8.2亿元、4亿元、1亿元。并且，欧维姆存在多开银行（商业）承兑汇票，而后通过银行贴现获得融资的情形，证监会问询问这些票据是否具有真实交易背景。
记者就相关问题邮件询问欧维姆，截止发稿未收到回复。
原定于1月23日上会的力合科技暂缓，发审委称该公司尚有相关事项需要进一步落实，决定取消第23次主板发审委会议对该公司发行申报文件的审核。
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郑淯心经济观察报记者
大消费新闻部记者
长期关注大消费行业的市场发展和公司动向，擅长深度调查报道、高端人物专访和产业剖析。
线索请联系：zhengyuxin@eeo.com.cn